世界即时看！中山证券收警示函，因资产证券化业务涉房项目占比较高等原因

2022-08-09 15:56:56 深圳证监局

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深圳证监局

关于对中山证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定

中山证券有限责任公司：

经检查，你公司在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：

一是公司层面整体风险管控存在不足。你公司资产证券化业务涉房项目占比较高，风险相对集中，公司层面未能通过有效的风险管控措施及时压降。二是质量控制机制不够完善。你公司部分项目质控环节形成的质量控制报告内容不完善，未明确需要提请内核会议讨论关注的问题。三是内核机制执行不到位。你公司个别项目对内核意见的答复、跟踪不充分。四是尽职调查不完备。你公司个别项目对原始权益人对外担保的核查不够充分，对中介机构相关意见的核查未纳入工作底稿，《尽职调查报告》对个别事项未发表明确意见。

上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第七条、第五十七条第二款、第六十一条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《资产证券化业务管理规定》）第十三条第（一）项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》（证监会公告〔2014〕49号）第五条第二款、第七条、第十三条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。根据《资产证券化业务管理规定》第四十六条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年8月3日

标签：资产证券化中山证券